Thị trường Forex ngày càng phát triển thì việc xuất hiện các sàn giao dịch giả mạo càng nhiều. Vì vậy, tiêu chí để lựa chọn được một broker có chất lượng và uy tín được thể hiện qua giấy phép hoạt động. Bài viết hôm nay sẽ giới thiệu đến các bạn giấy phép NFA là gì-một trong những tổ chức nổi tiếng tại Hoa Kỳ về độ tin cậy cao.
Thông tin về giấy phép NFA là gì?
NFA là gì? Giấy phép NFA có tên gọi đầy đủ là National Futures Association, một Hiệp hội Tương Lai Quốc Gia Hoa Kỳ, chủ yếu hoạt động trong các ngành công nghiệp hay thực hiện giao dịch có kỳ hạn và đổi ngoại tệ hoặc các dẫn xuất cổ phiếu chưa niêm yết.
NFA được thành lập vào năm 1976 tại Hoa Kỳ, có trụ sở chính tại Chicago và văn phòng đặt tại New York. Giấy phép NFA được đăng ký và chỉ định bởi CFTC. Đều này có nghĩa là, NFA là một cơ quan chịu trách nhiệm giám sát thị trường tài chính, đồng thời đảm bảo tính thanh khoản cho thị trường tương lai ở Hoa Kỳ.
Điều kiện để sở hữu giấy phép NFA
Một sàn giao dịch muốn được cấp phép bởi Hiệp hội Tương Lai Quốc Gia Hoa Kỳ thì phải đáp ứng đủ các điều kiện sau đây:
- Đầu tiên, broker phải chứng minh được khả năng tài chính của công ty. Nhưng theo quy định của cơ quan NFA thì chi phí tối thiểu của một sàn là 20 triệu USD để được cấp giấy phép NFA. Mặc khác, một broker phải rõ ràng mọi thông tin về người đứng đầu tổ chức, kết quả kiểm toán, hoạt động kinh doanh của công ty,…
- Sàn môi giới bắt buộc phải có văn phòng, quản lý cấp cao và nhân viên công ty là những người có kinh nghiệm hay kiến thức chuyên môn lâu năm trong lĩnh vực tài chính.
- Hơn nữa, một broker phải đảm bảo đầy đủ các chứng chỉ hoạt động từ các sàn giao dịch nổi tiếng của Hoa Kỳ trên thị trường ngoại hối. Đồng thời, luôn tuân thủ các quy định về thị trường ngoại hối bán lẻ
- Tuy nhiên từ năm 2001, NFA đã thực hiện cấp giấy phép cho các broker trực tuyến, đồng thời giúp tăng cường phát triển các giao dịch hợp đồng tương lai online.
Mục đích của giấy phép NFA là gì?
Để sở hữu được giấy phép này bắt buộc các sàn môi giới phải thực hiện mọi hoạt động giao dịch với khách hàng trên sàn giao dịch ngoại hối của Mỹ và đảm bảo luôn tuân thủ các nguyên tắc đặt ra từ thị trường tiền tệ và thị trường bán lẻ.
Với tư cách thành viên của NFA thì sẽ có ràng buộc đối với các nhà đầu tư lớn và các đại lý kinh doanh ngoại tệ. Hiện nay, số lượng thành viên của NFA khoảng 4.000 người cùng với 55.000 công ty liên kết.
Cơ quan NFA được thành lập nhằm ngăn chặn các tình trạng lừa đảo, gian lận trong hoạt động giao dịch của các sàn giao dịch. Đồng thời, giấy phép NFA có nhiệm vụ giải quyết tranh chấp và chịu trách nhiệm đưa ra các nguyên tắc cho thành viên trực thuộc NFA.
Trong trường hợp mà thành viên nào không tuân thủ các quy định trên của tổ chức thì sẽ nhận hình phạt kỷ luật bằng cách phạt tiền.
Tiêu chí hoạt động của giấy phép NFA là gì?
NFA là một tổ chức có nhiệm vụ quản lý ngành công nghiệp phái sinh của Mỹ. Ngoài ra, nó còn chịu trách nhiệm bảo vệ an toàn cho các thị trường tài chính phát sinh cũng như đảm bảo quyền lợi cho các nhà đầu tư. Vì vậy, NFA đã đặt ra các tiêu chí dành cho các thành viên như:
- Theo Đạo luật Dodd-Frank, thì phải áp dụng đòn bẩy nhất định, có tỷ lệ tối đa là 50:1 cho Forex và 20:1 cho các quyền chọn.
- Không có bảo hiểm rủi ro và FIFO: Có nghĩa là nhà đầu tư không được mở nhiều hơn một vị thế trên một cặp Forex. Nếu mở nhiều hơn thì phải đóng vị trí đầu tiên trước khi đóng vị trí thứ hai.
- Văn phòng kiểm soát và tài sản nước ngoài đã đưa ra các giới hạn dành cho các nhà môi giới ngoại hối Hoa Kỳ về một số người có thể nhận được chấp nhận làm khách hàng và thường có chiều hướng hạn chế đối với một số nhà giao dịch nhất định.
- Đặc biệt, thẻ tín dụng không được phép sử dụng để nạp tiền vào tài khoản Forex.
Giấy phép NFA là gì và có trách nhiệm với các broker như thế nào?
- Đầu tiên, giấy phép NFA có nhiệm vụ thực hiện việc kiểm toán đối với các sàn giao dịch có uy tín qua các báo cáo tài chính của nhà môi giới.
- Đưa ra các đánh giá về hoạt động giao dịch của sàn môi giới và khen ngợi những sàn môi giới nào có sự phát triển vượt bậc qua hàng năm.
- Đồng thời, giấy phép NFA chịu trách nhiệm giám sát và xử lý các hành vi giao dịch không đúng theo nguyên tắc đặt ra của cơ quan.
- Dựa vào các quy định của giấy phép NFA, thì khi các broker có biểu hiện không tuân theo các nguyên tắc của tổ chức hay có những hành vi không tốt làm cho khách hàng khiếu nại thì sẽ bị tổ chức đưa ra các biện pháp để xử lý.
- Trường hợp, những người môi giới trung gian gây ra sự thiệt hại cho thị trường thì sẽ nhận một số hình phạt từ nhẹ cho đến nặng như sau: Có thể bồi thường cho nhà đầu tư hay bị NFA nhắc nhở và xử lý rủi ro hoặc sẽ bị phạt về tài chính. Nếu vi phạm nặng nhất sẽ bị tước đi giấy phép hoạt động.
Tại sao broker có uy tín khi sở hữu giấy phép NFA?
Khi một sàn môi giới được sở hữu giấy phép NFA thì chứng minh được độ tin cậy và khẳng định được vị thế của sàn trên thị trường ngoại hối. Bởi việc được cơ quan NFA cấp phép là cả một quá trình vô cùng khó khăn, phải chịu sự giám sát và tuân thủ đầy đủ các nguyên tắc của tổ chức đặt ra.
Cho nên, khi sở hữu giấy phép NFA sẽ chứng minh được khả năng tài chính của sàn vô cùng mạnh mẽ, đảm bảo được nguồn tiền và tài khoản của khách hàng được minh bạch rõ ràng. Đặc biệt là phải có hệ thống quản lý rủi ro tốt đề phòng trường hợp xấu xảy ra.
Ngoài ra, khi có tranh chấp xảy ra thì NFA sẽ đứng ra giải quyết giữa sàn môi giới và khách hàng, đảm bảo các hoạt động của thị trường được công khai và công bằng cho khách hàng cũng như sàn giao dịch.
Nếu sàn giao dịch có hành vi gian lận, gây ảnh hưởng đến thị trường hoặc làm cho các trader gặp rủi ro thì cơ quan NFA sẽ bảo vệ nhà đầu tư và kỷ luật các sàn giao dịch vi phạm trên.
Như vậy, việc được cơ quan NFA cấp phép là điều không dễ dàng nên nó sẽ mang tính khả dụng cao trên thị trường, Nên nhà đầu tư có thể yên tâm khi lựa chọn những sàn giao dịch thuộc tổ chức NFA.
Top 5 giấy phép của sàn Forex
LiteFinance
- Trụ sở đặt tại Đảo Síp
- Được thành lập năm 2005
- Giấy phép NFA số: đang chờ cấp phép
- Ký quỹ tối thiểu của sàn là 50 USD
- Tỷ lệ đòn bẩy tối đa là 1:1000
- Nền tảng giao dịch: MT4, MT5
OANDA
- Trụ sở đặt tại Úc
- Được thành lập năm 1996
- Giấy phép NFA số: 0325821
- Ký quỹ tối thiểu của sàn là 50000 USD
- Tỷ lệ đòn bẩy tối đa là 1:100
- Nền tảng giao dịch: MT4
Forex.com
- Trụ sở đặt tại Úc
- Được thành lập năm 1999
- Giấy phép NFA số: 0339826
- Ký quỹ tối thiểu của sàn là 250 USD
- Nền tảng giao dịch: MT4
ATC Brokers
- Trụ sở đặt tại Anh Quốc
- Được thành lập năm 2005
- Giấy phép NFA số: 0358522
- Ký quỹ tối thiểu: 3000 USD
- Đòn bẩy tối đa là 1:200
- Nền tảng giao dịch: MT4, MT5
Interactive Brokers
- Trụ sở đặt tại Úc
- Được thành lập năm 1980
- Giấy phép NFA số: 0258600
- Nền tảng giao dịch: Trader Workstation
Bài viết của Sàn Uy Tín đã cung cấp đầy đủ về các điều kiện hay trách nhiệm của giấy phép NFA là gì đối với một nhà môi giới trong thị trường Forex. Nếu nhà đầu tư nào vẫn chưa lựa chọn được broker uy tín thì có thể tham khảo top 5 sàn Forex chất lượng trên.
