Giấy phép ASIC là gì? Cách hoạt động của giấy phép này để bảo vệ trader

Chia sẻ:

Giấy phép ASIC là một chứng chỉ quan trọng, được các nhà đầu tư quan tâm trong việc lựa chọn sàn môi giới đó có uy tín và chất lượng không. Bài viết hôm nay sẽ giới thiệu về cách thức hoạt động và mục tiêu của ASIC như thế nào đối với các broker.

Nội dung của trang:

Giấy phép ASIC là gì?

ASIC hay còn được gọi với tên Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc. Năm 1991, ASIC trở thành cơ quan cấp phép, quản lý và giám sát thị trường và các dịch vụ tài chính nhằm đảm bảo sự công bằng trong giao dịch cho người đầu tư. Đến năm 1998 thì giấy phép ASIC đóng vai trò bảo vệ những người đầu tư cá nhân trong công ty bảo hiểm hay các công ty nhận tiền gửi ở Úc.

Năm 2001, được công nhận là một cơ quan chính phủ độc lập hoạt động dựa trên các Đạo luật của Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc.

Năm 2010, đánh dấu cột mốc quan trọng của giấy phép ASIC là có thêm trách nhiệm quản lý và giám sát các sàn môi giới về tài chính, tín dụng và các giao dịch trên thị trường chứng khoán hay phái sinh tại Úc.

Tổ chức ASIC có trung tâm được đặt tại các thành phố thủ đô ở Úc, nhận được sự bảo trợ của Thư ký Nghị viện và Thủ quỹ. Nhằm điều chỉnh những hoạt động của thị trường tài chính, các dịch vụ giao dịch và đầu tư của những công ty ở Úc.

Mục tiêu của giấy phép ASIC

Sứ mệnh của giấy phép ASIC là đảm bảo sự cạnh tranh công bằng giữa những công ty dưới sự quản lý của họ với các nhà đầu tư trên thị trường. Có thể nói cơ quan tổ chức ASIC không ngừng nỗ lực phát triển để thực hiện những nghĩa vụ của họ đối với các broker như:

Luôn tạo điều kiện và không ngừng cải thiện, nâng cao hiệu suất hệ thống và các bộ phận trong đó.
Đưa ra những quy luật rõ ràng có hiệu quả dành cho các sàn môi giới hay công ty và đơn giản hóa các thao tác thực hiện thủ tục.
Mọi thông tin về các cơ quan, tổ chức hay công ty đều được công khai một cách minh bạch trên các website.
Đưa ra những quy định nghiêm ngặt xử phạt các broker, công ty có liên quan nếu vi phạm quy định tổ chức hay có hành vi không đúng trong giao dịch.
Nhằm tạo cơ hội và thúc đẩy cho các trader tham gia vào thị trường tài chính một cách an toàn và đảm bảo quyền lợi cho các trader trong đầu tư.

Nhiệm vụ của tổ chức ASIC

Cung cấp giấy phép về dịch vụ tài chính và tín dụng của Úc cho các công ty, các sàn giao dịch .
Mỗi một cơ quan, sàn giao dịch đều phải đăng ký kiểm toán viên, đồng thời giấy phép ASIC có nhiệm vụ hỗ trợ cho các sàn theo những điều khoản đã đưa ra nếu có xảy ra rủi ro.
Các trang website của tổ chức ASIC đều phải duy trì và công khai thông tin về các broker, công ty được cấp phép dịch vụ tài chính hay tín dụng.
Đưa ra các nguyên tắc và tiến hành điều tra các hành động vi phạm luật nếu bị nghi ngờ sẽ phải có biện pháp xử lý nhanh chóng, đảm bảo sự công bằng trên thị trường.
Nếu xảy ra tranh chấp giữa những công ty hay các trader, phải có những giải pháp đền bù thỏa đáng cho nhà đầu tư.

Các sàn Forex được ASIC quản lý như thế nào?

Có thể nói giấy phép ASIC là một trong những chứng chỉ quan trọng có uy tín trên thế giới. Nên không còn xa lạ gì đối với những nhà đầu tư hay các sàn giao dịch trên thị trường. Là một tổ chức có những quy định nghiêm ngặt nhằm hạn chế các công ty hay sàn môi giới có những hành động vi phạm và lừa đảo những nhà đầu tư trong giao dịch.

Mặc khác. nếu một công ty có những hoạt động đi ngược lại với quy định của tổ chức thì cơ quan ASIC sẽ tiến hành theo dõi và điều tra các thành viên theo định kỳ đã đưa ra.

Các sàn giao dịch Forex đều phải nộp báo cáo kiểm toán định kỳ và đối chứng tài khoản hàng ngày và hàng tháng, để đảm bảo sự minh bạch rõ ràng trong giao dịch. Nếu bất kỳ công ty nào không thực hiện theo nguyên tắc trên sẽ bị xử phạt hoặc có thể bị treo hay tước đi giấy phép tùy vào trường hợp vi phạm nặng hay nhẹ.

Đối với tiền gửi của nhà đầu tư thì phải tách biệt với quỹ tiền vốn hoạt động của công ty và phải được gửi ở những ngân hàng thuộc hàng đầu ở Úc. Đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư hạn chế thâm lạm tiền của các trader.

Các broker bắt buộc phải có hệ thống quản trị rủi ro hoạt động tốt trong các dịch vụ giao dịch của sàn. Vì điều này mà quy trình phê duyệt hồ sơ của nhà đầu tư và quản lý mức độ rủi ro của các sàn luôn được thực hiện vô cùng nghiêm khắc.

Tiêu chuẩn để một sàn Forex có giấy phép ASIC

Giống như những giấy phép khác thì giấy phép ASIC có những yêu cầu vô cùng nghiêm ngặt, bắt đầu từ khâu đăng ký cho đến lúc được cấp giấy phép gồm có những điều kiện như sau:

Sàn Forex phải có giấy phép AFSL (Dịch vụ tài chính) với số vốn tối thiểu là 1 triệu AUD và có văn phòng đại diện đặt ở Úc với khả năng cạnh tranh cao về quy mô kinh doanh được nêu rõ trong đơn xin cấp giấy phép.
Sàn giao dịch có nguồn vốn mạnh để vận hàng công ty như đã nói, mặc khác, tài khoản của công ty và tài khoản của nhà đầu tư phải để riêng ra, đảm bảo công ty không lấy tiền của các trader sử dụng vào chuyện khác.
Mọi sàn giao dịch phải công khai cụ thể về các hoạt động đầu tư tài chính của sàn và nộp báo cáo kiểm toán hàng tháng, để chứng tỏ luôn tuân thủ mọi nguyên tắc được ASIC đặt ra.
Trường hợp một sàn Forex có hành động lừa đảo hay bị phá sản thì nhà đầu tư có thể nộp đơn tố cáo và sẽ được bồi thường một phần rủi ro theo quỹ bồi thường nhà đầu tư.
Bên canh đó, giấy phép ASIC luôn tạo cơ hội cho các sàn giao dịch được phát triển và tận dụng các dịch vụ được tổ chức cung cấp với tỷ lệ đòn bẩy lên đến 1:500, mang đến khả năng sinh lời hấp dẫn cho các trader.

Các sàn Forex cần lưu ý việc xét duyệt cấp phép có thể phải mất từ 4 cho tới 6 tháng tùy vào mức độ của hồ sơ về chứng minh khả năng kinh tế, nguồn vốn của một sàn như thế nào.

Tại sao giấy phép ASIC có độ uy tín cao?

Sau khi tìm hiểu về những yêu cầu để sở hữu giấy phép ASIC, đó là một việc vô cùng khó khăn mà không phải bất cứ sàn Forex nào cũng có thể được cấp phép. Vì cơ quan ASIC có hệ thống giám sát rất nghiêm khắc không khác gì giấy phép của FCA nên thường được nhận xét về độ tin cậy cao do tổ chức mang lại.

Có nền tảng kinh doanh cùng nguồn vốn dồi dào, hệ thống quản lý rủi ro tiên tiến nên khi xảy ra tranh chấp có thể giải quyết mọi chuyện được công bằng. Đảm bảo tiền trong tài khoản của nhà đầu tư luôn được an toàn.

Mặc dù, ASIC không ngừng nâng cấp và xây dựng các quy tắc ngày càng chặt chẽ hơn nhưng nó vẫn luôn tạo ra một môi trường an toàn với những điều kiện tốt cho công ty. Qua đó, nhiều nhà đầu tư có thể dựa vào yếu tố này để cân nhắc trong việc lựa chọn một broker trong giao dịch.

Cách tra cứu giấy phép ASIC của một sàn Forex

Các trader muốn kiểm tra xem một sàn có sở hữu giấy phép không, có thể thực hiện các bước sau:

Bước 1: Truy cập vào đường link trên website ASIC để bắt đầu tra cứu tại: https://connectonline.asic.gov.au/RegistrySearch/faces/landing/SearchRegisters.jspx

Bước 2: Chọn Search Within là “Organisation & Business Names” và nhập tên sàn giao dịch cần tra cứu vào hình bên dưới, sau đó nhấn nút “Go”

Bước 3: Kiểm tra thông tin đăng ký trên ASIC có trùng khớp với thông tin mà sàn công bố trên website không.

Bài viết của Sàn Uy Tín về giấy phép ASIC, một trong những tổ chức quản lý các sàn môi giới có uy tín trên thế giới. Hy vọng sẽ mang lại cho các nhà đầu tư những kiến thức hữu ích trong việc muốn tham gia vào một sàn môi giới hạn chế tình trạng gặp lừa đảo.