Giấy phép ASIC là gì? Đó là một chứng chỉ quan trọng, được các nhà đầu tư quan tâm trong việc lựa chọn sàn môi giới đó có uy tín và chất lượng không. Bài viết hôm nay sẽ giới thiệu về cách thức hoạt động và mục tiêu của ASIC như thế nào đối với các broker.

• Ontology là gì? Phân tích tiềm năng của Ontology & ONT coin
• OpenSea là gì? Hướng dẫn nhanh cách giao dịch sàn OpenSea
• Optimism là gì? Thông tin chi tiết về hệ sinh thái Optimism
• Origin Protocol là gì? Một số thông tin quan trọng về Origin Protocol (OGN)

Giấy phép ASIC là gì?

Giấy phép ASIC còn được gọi là Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, là một cơ quan độc lập của chính phủ Úc được thành lập vào 1991. Cơ quan này chịu trách nhiệm cấp phép, quản lý và giám sát thị trường và dịch vụ tài chính đảm bảo sự công bằng cho nhà đầu tư.

Năm 2001, ASIC được công nhận là cơ quan chính phủ độc lập hoạt động theo Đạo luật Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc.

Giấy phép ASIC đã đạt được một cột mốc quan trọng vào năm 2010 khi nó được trao thêm trách nhiệm quản lý và giám sát các công ty môi giới về tài chính, tín dụng và giao dịch trên thị trường chứng khoán hoặc phái sinh của Australia.

Thư ký Nghị viện và Thủ quỹ tài trợ cho ASIC, có trung tâm tại các thành phố thủ đô của Úc. Mục đích của cơ quan là điều chỉnh các hoạt động trên thị trường tài chính, dịch vụ thương mại và đầu tư của các công ty Úc.

Mục tiêu của giấy phép ASIC là gì?

Nhiệm vụ của giấy phép ASIC là đảm bảo sự cạnh tranh công bằng giữa các công ty do ASIC quản lý và các nhà đầu tư trên thị trường. ASIC không ngừng nỗ lực phát triển nhằm thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của mình với nhà môi giới, bao gồm:

• Tạo điều kiện, cải tiến liên tục và nâng cao hiệu suất của hệ thống tài chính.
• Cung cấp cho các nhà môi giới hoặc công ty những quy tắc rõ ràng và hiệu quả cũng như các thủ tục được đơn giản hóa.
• Các website công bố mọi thông tin về cơ quan, tổ chức, công ty một cách minh bạch.
• Đưa ra các quy định nghiêm khắc để trừng phạt các nhà môi giới và các công ty liên quan vi phạm chính sách của tổ chức hoặc có hành vi giao dịch không đúng đắn.
• Tạo cơ hội cho các nhà giao dịch tham gia thị trường tài chính một cách an toàn đồng thời bảo vệ quyền đầu tư của mình.

Vì vậy, giấy phép ASIC đóng vai trò là “người dẫn đầu” trên thị trường tài chính. Hơn nữa, nó được quản lý bởi Bộ trưởng phụ trách Kho bạc. Với sức mạnh này, ASIC có toàn quyền trong việc xử lý những đối tượng xấu trên thị trường tài chính.

Chỉ với thông tin cơ bản này, nhà đầu tư có thể thấy được tầm quan trọng của giấy phép ASIC trên thị trường. Do đó, bất kỳ sàn giao dịch nào nhận được giấy phép ASIC là điều đáng tự hào cũng như các nhà giao dịch nên ưu tiên chọn broker có giấy phép ASIC để đảm bảo an toàn hơn khi đầu tư Forex.

Điều kiện sở hữu giấy phép ASIC

Giấy phép ASIC, giống như các giấy phép khác, có các yêu cầu cực kỳ nghiêm ngặt, bắt đầu bằng việc đăng ký và kết thúc bằng việc cấp phép, bao gồm các điều kiện sau:

• Các nhà môi giới ngoại hối phải có giấy phép AFSL (Dịch vụ tài chính) với số vốn tối thiểu 1 triệu AUD và văn phòng đại diện tại Úc có khả năng cạnh tranh cao về quy mô kinh doanh, như đã nêu trong đơn xin cấp giấy phép.
• Sàn giao dịch có nguồn vốn mạnh để vận hành công ty như đã nêu trước đây, tuy nhiên, tài khoản của công ty và tài khoản của nhà đầu tư phải được tách biệt để đảm bảo công ty không lấy tiền của khách hàng và sử dụng vào mục đích kinh doanh khác.
• Mỗi sàn giao dịch phải công bố cụ thể các hoạt động đầu tư tài chính của mình và nộp báo cáo kiểm toán hàng tháng để chứng minh sự tuân thủ mọi nguyên tắc của ASIC.
• Trong trường hợp sàn Forex có hành vi gian lận hoặc phá sản, nhà đầu tư có thể nộp đơn khiếu nại và được bồi thường một phần rủi ro thông qua quỹ bồi thường nhà đầu tư.
• Giấy phép ASIC luôn tạo cơ hội cho các sàn giao dịch phát triển và sử dụng dịch vụ của tổ chức với tỷ lệ đòn bẩy lên tới 1:500, mang lại lợi nhuận hấp dẫn cho nhà đầu tư.
• Các nhà môi giới ngoại hối lưu ý rằng việc kiểm tra cấp phép có thể mất từ ​​​​4 đến 6 tháng, tùy thuộc vào đơn đăng ký, để chứng minh năng lực kinh tế hoặc vốn theo một cách nào đó.

Các sàn Forex được ASIC quản lý như thế nào?

Các quy định của ASIC

Các nhà môi giới ngoại hối phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định được liệt kê dưới đây sau khi nhận được chứng chỉ hoạt động từ Ủy ban Chứng khoán & Đầu tư Úc:

• Kiểm tra định kỳ báo cáo tài chính: ASIC yêu cầu tất cả các nhà môi giới phải báo cáo về kiểm toán và đối chiếu tài chính để đảm bảo tính minh bạch trong giao dịch. Nếu phát hiện gian lận hoặc vi phạm, cơ quan này sẽ có hành động pháp lý ngay lập tức như phạt tiền hoặc thu hồi giấy phép.
• Tách biệt tài khoản: Tiền gửi của khách hàng phải được tách biệt khỏi hoạt động của nhà môi giới và được giữ trong các ngân hàng lớn tại Úc. Điều này nhằm bảo vệ tiền gửi của nhà đầu tư, ngăn chặn rửa tiền và giúp nhà giao dịch yên tâm trong quá trình giao dịch.
• Hệ thống quản trị rủi ro: Sàn ngoại hối phải được trang bị các công cụ quản lý rủi ro để đảm bảo môi trường giao dịch ổn định và hiệu quả. Điều này thể hiện sự an toàn và minh bạch trong các giao dịch của nhà môi giới.

Nghĩa vụ của sàn Forex theo quy định của ASIC

• Các nhà môi giới phải công khai rõ ràng các thông tin của sàn như năm thành lập, trụ sở chính, điều khoản và điều kiện giao dịch,…
• Sàn giao dịch phải cung cấp đầy đủ các dịch vụ tài chính, phù hợp với khách hàng.
• Nhân viên quản lý đòi hỏi phải có năng lực, kiến ​​thức chuyên môn và kỹ năng giao dịch trước biến động thị trường.
• Tổ chức đào tạo nâng cao năng lực cạnh tranh của đội ngũ chuyên gia tài chính, người đại diện theo ủy quyền.
• Đảm bảo cố vấn tài chính và đại diện sàn giao dịch được ủy quyền tuân thủ tất cả các quy định về dịch vụ tài chính.
• Điều chỉnh và kiểm soát xung đột lợi ích và quản lý rủi ro.
• Sàn giao dịch phải được trang bị đầy đủ về tài chính, công nghệ và nhân lực.
• Giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại cho các nhà đầu tư.

Biện pháp xử lý vi phạm của ASIC

Nhiệm vụ của Ủy ban Chứng khoán & Đầu tư Úc bao gồm thực thi các chính sách và quy định để bảo vệ nhà đầu tư và người tiêu dùng khỏi các hành vi sai trái về tài chính. Trong trường hợp nhà môi giới vi phạm quy định của giấy phép ASIC, cơ quan sẽ có các biện pháp nhằm đảm bảo sự công bằng và minh bạch trong hoạt động tài chính.

Trường hợp sàn môi giới phá sản

Theo chương trình bồi thường nhà đầu tư, cho phép các nhà môi giới nộp đơn khiếu nại và yêu cầu bồi thường. Công ty bảo hiểm là bên thứ ba có trách nhiệm xác định và thanh toán số tiền bồi thường cho các nhà đầu tư.

Khi các nhà môi giới phá sản, ASIC không thể thay thế được các chủ nợ cá nhân.Tuy nhiên, giấy phép ASIC bảo vệ lợi ích của tất cả các chủ nợ bằng cách đăng ký quản trị viên bên ngoài, giám sát người thanh lý, cung cấp thông tin và cập nhật về các nhà môi giới mất khả năng thanh toán trên trang web cũng như thực hiện các sáng kiến ​​và cải cách để giảm nguy cơ mất khả năng thanh toán.

Trường hợp sàn môi giới vi phạm quy định của ASIC

Khi một nhà môi giới vi phạm các điều khoản trong giấy phép của mình, ASIC sẽ xử lý các khiếu nại của nhà đầu tư bằng cách điều tra hành vi vi phạm bị nghi ngờ hoặc bị cáo buộc. Từ đó, báo cáo và áp dụng các hình phạt dân sự, các hoạt động cá nhân bị cấm và người phạm tội phải bị truy tố.

Giấy phép ASIC được thành lập với mục đích bảo vệ các nhà đầu tư khỏi những hành động và hậu quả không đúng đắn liên quan đến các sản phẩm và dịch vụ tài chính. Đảm bảo môi trường đầu tư và giao dịch hoàn toàn minh bạch, an toàn cho khách hàng.

Vì sao các sàn Forex có giấy phép ASIC lại uy tín cao?

Sau khi tìm hiểu về các yêu cầu đối với giấy phép ASIC, rõ ràng là không phải sàn Forex nào cũng có thể có được giấy phép. Vì ASIC có hệ thống giám sát rất nghiêm ngặt, tương tự như giấy phép FCA nên tổ chức này thường được khen ngợi vì độ tin cậy cao.

Với nền tảng kinh doanh vững mạnh và hệ thống quản lý rủi ro tiên tiến, mọi tranh chấp đều có thể được giải quyết một cách công bằng. Đảm bảo tiền trong tài khoản của nhà đầu tư luôn được an toàn.

Các nhà môi giới này ưu tiên quản lý rủi ro và cung cấp EDR – External Dispute Resolutions (Giải quyết tranh chấp bên ngoài) để giải quyết tranh chấp và bồi thường cho khách hàng. ASIC hiện là cơ quan quản lý tài chính hàng đầu thế giới, chịu trách nhiệm giám sát, giám sát các hoạt động của thị trường tài chính.

ASIC không ngừng nâng cấp và ban hành các quy định chặt chẽ hơn nhưng nó vẫn luôn duy trì một môi trường an toàn với những điều kiện thuận lợi cho công ty. Nhờ đó, nhiều nhà đầu tư có thể sử dụng yếu tố này để giúp họ lựa chọn nhà môi giới cho giao dịch của mình.

Cách tra cứu giấy phép ASIC của một sàn Forex

Các trader muốn kiểm tra xem một sàn có sở hữu giấy phép không, có thể thực hiện các bước sau:

Bước 1: Truy cập vào đường link trên website ASIC để bắt đầu tra cứu tại: https://connectonline.asic.gov.au/RegistrySearch/faces/landing/SearchRegisters.jspx

Bước 2: Chọn Search Within là “Organisation & Business Names” và nhập tên sàn giao dịch cần tra cứu vào hình bên dưới, sau đó nhấn nút “Go”

Bước 3: Kiểm tra thông tin đăng ký trên ASIC có trùng khớp với thông tin mà sàn công bố trên website không.

Giao dịch trên sàn giao dịch được cấp phép ASIC có an toàn không?

ASIC (Australian Securities and Investments Commission) là cơ quan quản lý và giám sát các hoạt động tài chính tại Australia. Nếu một sàn giao dịch được cấp phép bởi ASIC, điều này có nghĩa là nó đã tuân thủ các quy định và tiêu chuẩn của ASIC về đạo đức, hành vi và an ninh tài chính.

Do đó, các giao dịch trên sàn giao dịch được cấp phép ASIC có độ an toàn cao hơn so với các sàn không được cấp phép hoặc được cấp phép bởi cơ quan giám sát kém chuyên nghiệp.

Tuy nhiên, việc đầu tư luôn có rủi ro và không đảm bảo lợi nhuận, do đó, người tham gia giao dịch cần phải nghiên cứu kỹ trước khi quyết định đầu tư và đảm bảo rằng họ hiểu rõ các rủi ro liên quan đến việc đầu tư trên sàn giao dịch. Ngoài ra, các nhà đầu tư cũng cần phải đảm bảo rằng họ tuân thủ các quy định và chính sách của sàn giao dịch để đảm bảo an toàn cho các giao dịch của mình.

Bài viết của Sàn Uy Tín về giấy phép ASIC là gì, một trong những tổ chức quản lý các sàn môi giới có uy tín trên thế giới. Hy vọng sẽ mang lại cho các nhà đầu tư những kiến thức hữu ích trong việc muốn tham gia vào một sàn môi giới hạn chế tình trạng gặp lừa đảo.